«УТВЕРЖДЕНО»
Годовым общим собранием акционеров
ОАО «Саратовское речное транспортное
предприятие». Протокол № 9 от 24.05.02г.
Председатель собрания В. М. ВАСИЛЬЕВ

ПОЛОЖЕНИЕ

О Правлении ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие»  

1.Общие положения.

1.1.Настоящее Положение разработано в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах», ФЗ «О внесении изменений и дополнений в ФЗ «Об акционерных обществах» и Устава общества.

1.2.Правление является коллегиальным исполнительным органом общества и действует на основании данного Положения.

1.3.Утверждение Положения «О Правлении ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие», внесение изменений и дополнений относится к компетенции общего собрания акционеров и принимается простым большинством голосов акционеров, имеющих право голоса по количеству принадлежащих им акций.

1.4.Правление осуществляет оперативное управление делами в период между собраниями акционеров и заседаниями Совета директоров. На общих собраниях акционеров и заседаниях Совета директоров точку зрения Правления представляет генеральный директор.

1.5. Председателем Правления общества по должности является генеральный директор.

1.6.Количественный и персональный состав Правления утверждается Советом директоров. Назначение производится по представлению генерального директора и освобождение от обязанностей члена Правления по согласованию с генеральным директором, которые оформляются соответствующим решением Совета директоров.

1.7.Основанием для освобождения от обязанностей члена Правления может быть:

1).Окончание трудовых отношений с обществом;

2).Документально подтверждённое действие (бездействие) в результате которого общество понесло убытки;

3).Грубое нарушение действующего законодательства и Устава общества;

4).Неспособность в исполнении служебных обязанностей или сознательное неисполнение решений общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления общества;

1.8.Совет директоров может отклонить конкретные кандидатуры членов Правления, но не имеет права утверждать членов Правления без представления их генеральным директором.

2.Компетенция Правления.

2.1.Правление обеспечивает организацию эффективного управления текущей деятельностью общества. Вырабатывает и реализует текущую хозяйственную политику общества в целях повышения его прибыльности и конкурентноспособности.

2.2.Правление разрабатывает и представляет Совету директоров годовой план работы, подготавливает годовую бухгалтерскую отчётность в том, числе проект распределения прибылей и убытков общества.

2.3.Правление обеспечивает практическое выполнение решений общего собрания акционеров, Совета директоров в области инвестирования средств, развития производства, капитального строительства, заключения договоров и соглашений с организациями и физическими лицами, социальной политики общества.

2.4.Правление разрабатывает и обеспечивает кадровую политику общества.

2.5.Правление разрабатывает и представляет на утверждение Совета директоров общества проекты внутренних нормативных, инструктивных, методических и иных документов регламентирующих деятельность общества.

2.6.Правление обеспечивает выполнение дополнительных условий отражающих отраслевые особенности общества.

2.7.Правление самостоятельно определяет порядок своего делопроизводства. Проведение заседания организует генеральный директор на котором ведётся протокол. Протокол заседания Правления подписывается генеральным директором.

2.8.Правление правомочно принимать решения по вопросам, относящихся к его компетенции, если на заседании Правления присутствуют не менее 50% его членов. Заседания Правления ведёт генеральный директор, а его отсутствии член Правления, назначенный генеральным директором. Решения принимаются простым большинством голосов, при равенстве голосов, голос председательствующего является решающим.

2.9.Участие в заседаниях Правления входит в должностные обязанности лиц, включённых в состав Правления и не подлежит дополнительному вознаграждению.

2.10.Передача права голоса членом Правления иному лицу, в том числе другому члену Правления не допускается .

«УТВЕРЖДЕНО»:
Советом директоров ОАО
«Саратовское речное транспортное
предприятие». Протокол № 6
11 апреля 1995 года
Председатель Совета директоров
Ю.А. Новиков

П О Л О Ж Е Н И Е

Об организации отчётности в ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие»

1.Общие положения.

1.1.Настоящее Положение регулирует вопросы отчётности общества в лице его органов управления перед акционерами, соответствующими организациями согласно действующего законодательства Российской Федерации. Определяет порядок и формы ведения обществом оперативного бухгалтерского и статистического учёта и отчётности, обязанности и ответственность органов управления и персонала общества на надлежащую постановку учёта и отчётности.

1.2.По результатам годовой деятельности общество представляет на утверждение годового общего собрания акционеров годовой отчёт, годовую бухгалтерскую отчётность с необходимыми к ним приложениями.

1.3.Правление организует подготовку годового отчёта и годовой бухгалтерской отчётности и не позднее, чем за 60 дней после окончания финансового года, представляет её на утверждение Совета директоров и получения заключения Ревизионной комиссии и аудитора общества.

1.4. Совет директоров на своём годовом заседании не позднее 30 дней до проведения годового общего собрания акционеров рассматривает годовой отчёт и годовую бухгалтерскую отчётность.

1.5. Решение об утверждении годового отчёта и годовой бухгалтерской отчётности общества принимается общим собранием акционеров, если за него проголосовало не менее 50% голосов акционеров присутствующих на собрании.

1.6.Годовой отчёт и годовая бухгалтерская отчётность не могут быть утверждены без заключений Ревизионной комиссии и аудитора общества.

1.7.В течении финансового года, в перерыве между общими собраниями акционеров, отчётность о финансово-экономическом состоянии общества осуществляет Правление общества.

1.8.Общество обязано знакомить акционеров с ежеквартальными балансами, обеспечивать текущей информацией акционеров о финансовом положении и прибыльности общества, использовании инвестиций.

1.9.По результатам текущей проверки деятельности общества для заслушивания отчёта о финансово-экономическом положении общества, может быть созвано внеочередное общее собрание акционеров по инициативе Совета директоров, Ревизионной комиссии, аудитора общества и акционера (акционеров) владельцев не менее, чем 10% голосующих акций общества.

2.0.Общество представляет акционерам информацию о производственно-финансовой деятельности общества в соответствии с пунктами 14.5 и 14.7 Устава общества.

2.Отчётность общества перед налоговыми органами и органами государственной статистики.

2.1.Общество обязано представлять государственным органам информацию, необходимую для налогообложения и ведения общегосударственной системы сбора и обработки экономической информации.

2.2.Ответственноть за своевременность и качество представляемой информации возлагается на Правление и генерального директора общества.

2.3.Генеральный директор путём утверждения отдельных положений , заключения индивидуальных трудовых контрактов с должностными лицами общества, а также посредством приказов и распоряжений возлагает на отдельные подразделения, отделы или должностных лиц общества обязанности по ведению учёта и надлежащего составления отчётности.

2.4.Информация в публичных отчётах не должна содержать коммерческой тайны и конфедициальной информации о деятельности общества.

2.5.Совет директоров, Правление, генеральный директор и отдельные должностные лица общества, на которых возложена соответствующая обязанность, несут ответственность за надлежащую постановку отчётности общества в соответствии с Уставом, настоящим Положением, индивидуальными трудовыми контрактами и действующим российским законодательством.

3.Перечень сведений составляющих коммерческую тайну ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие»

3.1.Сведения о структуре производства, мощностях, типе и размещении оборудования, материалов и механизмов.

3.2.Сведения о применяемых оригинальных методах управления предприятием.

3.3.Сведения о подготовке принятии и исполнении отдельных решений по производственным, научно-техническим и организационным вопросам.

3.4.Сведения о планах и инвестициях, закупках отдельных видов продукции.

3.5.Сведения о подготовке и результатах проведения переговоров с деловыми партнёрами.

3.6.Условия коммерческих контрактов, платежей и услуг.

3.7.Сведения о подготовке к аукционам и торгам.

3.8.Сведения о рыночной стратегии предприятия.

3.9.Сведения о заинтересованности клиентов в приобретении товаров и услуг.

4.0.Результаты изучения рынка сбыта, содержащие оценки его состояния и перспективы развития.

4.1.Сведения содержащие новые идеи коммерческой и научно-исследовательской работы.

4.2.Сведения о штатном расписании предприятия, форме и методах оплаты, производственных контрактах с работниками предприятия.

«УТВЕРЖДЕНО»
Годовым общим собранием акционеров
ОАО «Саратовское речное транспортное
предприятие». Протокол № 9 от 24.05.02г.
Председатель собрания В. М. ВАСИЛЬЕВ

П О Л О Ж Е Н И Е

«О Ревизионной комиссии ОАО Саратовское речное транспортное предприятие»

1.Общие положения.

1.1.Настоящее положение разработано в соответствии с Уставом ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие» и ФЗ «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2002 г).

1.2.Ревизионная комиссия ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие» является контрольным органом и подотчетна общему собранию акционеров.

1.3.Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества в соответствии с действующим законодательством Уставом общества и настоящим положением.

1.4.Утверждение положения «О Ревизионной комиссии ОАО Саратовское речное транспортное предприятие», внесение изменений и дополнений относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров и принимается простым большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании.

2. Компетенция Ревизионной комиссии.

2.1.Ревизионная комиссия осуществляет контроль за соблюдением Устава общества, внутренних локальных нормативных актов, правил внутреннего распорядка, хозяйственной и финансовой деятельностью Правления, должностных лиц общества, сохранностью имущества, законностью договоров и хозяйственных операций, расходования денежных средств и материальных ценностей, а также своевременного рассмотрения жалоб и заявлений акционеров.

2.2.Ревизионная комиссия общества проводит ревизии хозяйственно-финансовой деятельности структурных подразделений, представляет заключения по годовому отчету, годовой бухгалтерской отчётности, счету прибылей и убытков не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового общего собрания акционеров.

2.3.Ревизионная комиссия осуществляет контроль за использованием по назначению денежных средств общества, кредитов банка, своевременным взысканием дебиторской задолженности, проверки кассы общества, принимает участие в инвентаризации общества.

2.4.Ревизионная комиссия осуществляет контроль за правильностью использования и оприходования запасных частей и материалов, порядком хранения и использования техники, применения правильности норм выработки и расценок, тарифов на перевозки и переработку грузов, расчетов по оплате труда, законности договоров, взаиморасчетов с другими организациями.

2.5.Проверки проводятся Ревизионной комиссией по собственной инициативе, решению общего собрания акционеров, Совета директоров, а также по требованию акционеров владельцев не менее, чем 10% голосующих акций общества.

2.6.Оформление актами результатов проверок или ревизий вместе с предложениями вносятся на рассмотрение общего собрания акционеров, Совета директоров или Правления.

2.7.Ревизионная комиссия имеет право осматривать цеха, склады, задания и сооружения и транспорт общества, требовать от должностных лиц и персонала общества общества необходимые документы, устные и письменные объяснения, привлекать для участия в проверках специалистов общества.

2.8.Ревизионная комиссия в соответствии с пунктом 13.6. Устава ОАО «Порт» имеет право потребовать созыва внеочередного общего собрания акционеров, заседания Совета директоров и Правления общества.

2.9.Совет директоров, Правление и лица занимающие должности в органах управления общества обязаны оказывать содействие в работе Ревизионной комиссии общества.

3. Избрание Ревизионной комиссии.  

3.1.Членом Ревизионной комиссии может быть любое физическое лицо обладающее полной дееспособностью и не лишённое в установленном порядке действующим законодательством занимать соответствующие должности.

3.2.Ревизионная комиссия состоит из трёх человек избираемых владельцами не менее 50% голосующих акций общества принимающих участие в общем собрании акционеров.

3.3.Полномочия Ревизионной комиссии действуют с момента избрания (переизбрания) её годовым общим собранием акционеров и до момента избрания (переизбрания) следующим годовым общим собранием акционеров. Члены Ревизионной комиссии могут переизбираться неограниченное число раз.

3.4.Члены Ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров а также занимать иные должности в органах управления общества. Акции принадлежащие членам Совета директоров, генеральному директору и членам Правления не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии.

3.5.Члены Ревизионной комиссии из своего состава избирают председателя Ревизионной комиссии.

3.6.Акционер (акционеры) общества, являющийся владельцем не менее, чем 2% голосующих акций общества в срок не позднее 45 дней после окончания финансового года вправе выдвинуть кандидатов в Ревизионную комиссию, число которых не может превышать количественного состава этого органа.

3.7.При выдвижении кандидатов в Ревизионную комиссию в том числе и в случае самовыдвижения указывается имя кандидата и если кандидат является акционером общества количество и категории принадлежащих ему акций, а также имена акционеров (акционера) выдвигающих кандидата, количество и категории принадлежащих им акций.

3.8.Совет директоров общества обязан рассмотреть поступившие предложения о выдвижении кандидатов не позднее 5 дней после окончания срока установленного пунктом 3.6. настоящего Положения и принять решение о включении либо отказе в список для голосования по выборам членов Ревизионной комиссии. Совет директоров может принять решение в отказе во включении в вышеуказанный список по следующим основаниям:

1). Акционер (акционеры) не являются владельцами предусмотренного пунктом 3.6. настоящего положения количества голосующих акций общества;

2).Акционером (акционерами) не соблюдён срок установленный пунктом 3.6. настоящего Положения;

3). Данные предусмотренные пунктом 3.6. настоящего Положения являются неполными;

3.9.Мотивированные решение Совета директоров общества об отказе во включении кандидатов в список для голосования по выборам Ревизионной комиссии направляется акционеру внесшему предложение не позднее трёх дней с даты принятия решения.

4. Досрочное прекращение полномочий Ревизионной комиссии.

4.1.Полномочия членов Ревизионной комиссии прекращаются в связи с избранием их в Совет директоров, Правление или занятия ими должности генерального директора.

4.2.Полномочия членов Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно решением общего собрания по следующим основаниям:

1). Неучастия члена Ревизионной комиссии в её работе в течении 6 месяцев;

2).При проведении проверок член Ревизионной комиссии ненадлежащим образом изучил документы и материалы относящиеся к предмету проверки что повлекло за собой неверное заключение Ревизионной комиссии;

3).Грубое нарушение Устава общества и настоящего Положения;

4.3.В случае досрочного прекращения полномочий всех членов Ревизионной комиссии, полномочия вновь избранных членов Ревизионной комиссии действуют до окончания срока нормативных полномочий определённых пунктом 3.3. настоящего Положения.

«УТВЕРЖДЕНО»:
Годовым Общим собранием акционеров
Открытого акционерного общества
«Саратовское речное транспортное
предприятие».( Протокол № 9 от 24.05.02г.
с дополнением от 22.06.2009г., Протокол №20)
Председатель собрания:
______________________ И.А.ЗУБАТОВ

П О Л О Ж Е Н И Е

О полномочиях и регламенте Общего собрания акционеров Открытого акционерного общества «Саратовское речное транспортное предприятие».

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

1.1.Настоящее Положение разработано в соответствии с Уставом ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие» и ФЗ «Об акционерных обществах» ( в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2001 года).

1.2.Высшим органом управления ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие» является общее собрание акционеров.

1.3.Годовое общее собрание акционеров проводится не ранее, чем через два месяца и не позднее, чем шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров решается вопрос об избрании Совета директоров, Ревизионной комиссии, Генерального директора, утверждение аудитора, рассматриваются представляемые Советом директоров годовая бухгалтерская отчётность, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков и иные документы в соответствии с пунктом 7.3 Устава Общества.

Проводимые помимо годового, общие собрания акционеров являются внеочередными.

1.4.Утверждение Положения «О полномочиях и регламенте Общего собрания акционеров ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие», внесение изменений и дополнений относится к исключительной компетенции Общего собрания акционеров, и принимаются простым большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании.

2. КОМПЕТЕНЦИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ.

2.1.К компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы, решение по которым принимается, если за него проголосовали владельцы более чем 50 % обыкновенных акций присутствующих на собрании при условии, что иное не предусмотрено пунктом 2.2 настоящего Положения:

1).внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в Новой редакции;

2).реорганизация Общества;

3).ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4).определение количественного состава Совета директоров, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

5).определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, представляемых этими акциями;

6).увеличение Уставного капитала за счет увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

7).уменьшение Уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, путём приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путём погашения приобретённых или выкупленных обществом акций;

8). выборы генерального директора и досрочное прекращение его полномочий;

9). избрание членов Ревизионной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

10).утверждение внешнего аудитора общества;

11).утверждение годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчётности в том числе отчёта о прибылях и убытках, а также распределение прибыли в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового года;

12). избрание счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

13).принятие решений об одобрении крупных сделок, в случаях предусмотренных статьёй 79 Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2001 г.);

14).принятие решений о дроблении и консолидации акций;

15).принятие решений об одобрении сделок, в случаях предусмотренных статьёй 83 Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2001 г.);

16).принятие решений об участии в холдинговых кампаниях, финансово промышленных группах иных коммерческих организациях, образование дочерних предприятий и учреждение хозяйственных обществ;

17).утверждение Положений «О полномочиях и регламенте общего собрания акционеров», «Совете директоров», «Ревизионной комиссии», «Генеральном директоре» и « О Правлении»;

18).определение порядка ведения общего собрания;

19).утверждение размера вознаграждения и компенсаций, связанных с исполнением функций членов Совета директоров и Ревизионной комиссии;

20).приобретение обществом размещённых акций, в случаях предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах» ;

2.2.Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1-3,5,13,16,20 пункта 2.1 принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем, собрании акционеров.

2.3.Решение по вопросам, указанным в подпунктах 2, 6, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 20 принимается общим собранием акционеров, только по предложению Совета директоров общества.

2.4.Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесённым к его компетенции.

3. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ.

3.1.При подготовке к проведению общего собрания акционеров Совет директоров общества, а в случаях предусмотренных пунктом 4.7 лица созывающие собрание определяют:

1).дату, место, время проведения общего собрания;

2).дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем, собрании акционеров;

3).порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров соответствии с решением общего собрания акционеров;

4).перечень материалов, представляемых акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров;

5).форму и текст бюллетеней для голосования по вопросам повестки дня.

3.2.Сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров осуществляется не позднее, чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем, за 30 дней до даты его проведения, в случае предусмотренном п. 2 статьи 53 ФЗ «Об акционерных обществах», сообщение о проведении внеочередного общего собрания должно быть сделано не позднее, чем за 50 дней до даты его проведения. Форма сообщения акционерам о проведении общего собрания определяется решением общего собрания.

Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно содержать:

1).Полное фирменное наименование общества и местонахождение общества;

2).Форму проведения общего собрания акционеров;

3).дату, время и место проведения общего собрания акционеров;

4).дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем, собрании акционеров;

5).вопросы, включенные в повестку дня общего собрания акционеров;

6).порядок ознакомления акционеров с материалами, подлежащими ознакомлению при подготовке общего собрания акционеров;

В случае если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания направляется номинальному держателю акций.

3.3. Список акционеров, имеющих право на участие в общем, собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров на дату, устанавливаемую Советом директоров Общества. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя, (наименование) каждого такого лица, данные необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования и отчёт об итогах голосования.

3.4. Дата составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем, собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания и более чем за 50 дней до даты его проведения, а в случае предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах», - более, чем за 65 дней до даты проведения общего собрания акционеров;

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, представляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включённых в этот список и обладающих не менее, чем 1% голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включённых в список, представляются только с согласия этих лиц. По требованию любого заинтересованного лица общество в течении трёх дней обязано представить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

3.5. Изменения в список акционеров, имеющих право на участие в общем, собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц или восстановления ошибок допущенных при его составлении.

3.6. Акционеры (акционер) общества, являющиеся владельцами не менее чем 2% голосующих акций общества в срок не позднее 45 дней после окончания финансового года общества, вправе внести в Совет директоров вопросы в повестку дня общего собрания акционеров.

3.7. Вопросы в повестку дня общего собрания акционеров вносятся в письменной форме с указанием, имени акционеров (акционера) вносящего вопрос, количество и категории принадлежащим им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Совет директоров не праве вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров, и в формулировки решений по таким вопросам. Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений Совет директоров вправе включать в повестку дня общего собрания акционеров по своему усмотрению.

3.8. Совет директоров общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении в указанную повестку дня общего собрания акционеров или отказе во включении в указанную повестку дня не позднее 5 дней после окончания срока указанного в пункте 3.6. настоящего Положения.

Вопрос, внесенный акционерами в повестку дня, подлежит включению в повестку дня общего собрания акционеров за исключением следующих случаев:

1).акционерами (акционером) не соблюден срок установленный пунктом 3.6. настоящего Положения;

2.)акционеры (акционер) не являются владельцами предусмотренного пунктом 3.6. настоящего Положения количества голосующих акций общества;

3).предложение не соответствует требованиям предусмотренными пунктами 3.6 и 3.7 настоящего Положения;

4).если вопрос, внесенный в повестку дня общего собрания акционеров, не относится к компетенции общего собрания акционеров и не соответствует требованиям действующего законодательства РФ.

Мотивированное решение Совета директоров общества об отказе включить вопрос в повестку дня общего собрания акционеров направляется акционерам (акционеру, внесшему вопрос в повестку дня или направившему предложение не позднее 3 дней с даты его принятия.

3.9. Общее собрание правомочно (имеет кворум), если приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной размещенных голосующих акций общества.

При отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня.

Повторное общее собрание акционеров, правомочно, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30% голосов размещенных голосующих акций общества. При проведении повторного общего собрания акционеров менее, чем через 40 дней после несостоявшегося общего собрания акционеров лица, имеющие право на участие в общем собрании акционеров, определяются в соответствии со списком лиц, имевших право на участие в несостоявшемся общем собрании акционеров. Сообщение о проведении повторного общего собрания акционеров осуществляется в соответствии с пунктом 3.2. настоящего Положения.

3.10. Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу (одна голосующая акция - один голос), за исключением случаев проведения кумулятивного голосования по выборам Совета директоров общества.

3.11. Голосование на общем собрании акционеров по вопросам повестки дня осуществляется бюллетенями для голосования. В бюллетене для голосования должны быть указаны полное фирменное наименование общества, и место его нахождения, форма проведения общего собрания, дата , место и время проведения общего собрания акционеров, формулировки решений по каждому вопросу, голосование по которому осуществляется данным бюллетенем, варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером. В случае избрания Совета директоров кумулятивным голосованием бюллетень для голосования должен содержать указание на это и разъяснение существа кумулятивного голосования.

3.11.1. Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня с момента открытия общего собрания и до его закрытия, а в случае, если в соответствии с решением общего собрания, определяющим порядок ведения общего собрания, итоги голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на общем собрании, - с момента открытия общего собрания и до момента начала подсчета голосов по вопросам повестки дня общего собрания. Данное правило не распространяется на голосование по вопросу о порядке ведения общего собрания.

3.11.2. В случае, если в повестку дня общего собрания акционеров, проводимого в форме собрания, включен вопрос о досрочном прекращении полномочий всех или отдельных членов органа Общества (Совета директоров, Ревизионной комиссии, Счетной комиссии) и/или единоличного исполнительного органа Общества и об избрании новых членов этого органа и /или нового единоличного исполнительного органа Общества, голосование по вопросу о досрочном прекращении полномочий членов соответсвующего органа (единоличного исполнительного органа) Общества прозводится общим собранием акционоров сразу после рассмотрения данного вопроса. Подсчет голосов, подведение и оглашение итогов голосования, а также сообщение участникам общего собрания акционеров о принятии (непринятиии) решения по вопросу о досрочном прекращении полномочий членов соответствующего органа (единоличного исполнительного органа) Общества осуществляется до рассмотрение вопроса об избрании новых членов органа (нового единоличного исполнительного органа) Общества, вопрос одосрочном прекращении полномочий коротых включен в повестку дня общего собрания акционеров. Если решение по вопросу о досрочном прекращении полномочий членов соответствующего органа (единоличного исполнительного органа) Общества не принимается, рассмотрение вопроса об избрании новых членов органа ( нового единоличного исполнительного органа) Общества не осуществляется, голосование, подсчет голосов, подведение и огдашение итогов голосования по данному вопросу не проводятся.

3.12.Счётная комиссия состоит из не менее, чем трёх человек, количественный и персональный состав которой, утверждается общим собранием акционеров. В счётную комиссию не могут входить члены Совета директоров, члены Ревизионной комиссии, Генеральный директор и члены Правления, а также лица выдвигаемые на эти должности.

3.13. Счётная комиссия проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров, определяет кворум общего собрания акционеров, разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании акционеров, разъясняет порядок голосования по вопросам выносимым, обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании, подсчитывает голоса и подводит итоги голосования, передаёт в архив бюллетени для голосования.

3.14.Члены счётной комиссии ежегодно избираются годовым общим собранием акционеров. Полномочия членов счётной комиссии действуют с момента её избрания годовым общим собранием акционеров до момента избрания (переизбрания) следующим годовым общим собранием акционеров нового состава счётной комиссии.

4. ВНЕОЧЕРЕДНОЕ ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ.

4.1.Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров общества на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10% голосующих акий общества на дату предъявления требования.

4.2. Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10% голосующих акций общества, осуществляется Советом директоров общества.

4.3.Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию Ревизионной комиссии, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10% голосующих акций общества, должно быть проведено в течении 40 дней с момента предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

4.4.Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров, то такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течении 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

4.5.В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому их этих вопросов, а также предложение о форме проведения общего собрания акционеров. В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов, на такое предложение распространяются положения статьи 3 настоящего Положения.

4.6. Совет директоров не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания акционеров, созываемое по требованию Ревизионной комиссии, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10% голосующих акций общества

4.7.В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно сдержать имена (наименования) акционеров, требующих созыва такого собрания и указанием количества и категории принадлежащих им акций. Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом), требующим созыва внеочередного общего собрания акционеров.

4.8. В течении пяти дней с даты предъявления требования Ревизионной комиссии, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем10% голосующих акций общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров Советом директоров общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.

4.9.Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10% голосующих акций общества, может быть принято в случае если:

1). Не соблюдён установленный настоящей статьёй порядок предъявления требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров;

2).Акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами предусмотренного пунктом 4.1. настоящей статьи количества голосующих акций общества;

3).Ни один из вопросов, предложенных в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров не отнесён к его компетенции и (или) не соответствует требованиям действующего законодательства;

4.10.Решение Совета директоров о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующих его созыва не позднее трёх дней с момента принятия такого решения.

4.11.В случае если в течении установленного настоящим Положением срока Советом директоров общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято немотивированное решение об отказе в его созыве, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва. При этом органы и лица, созывающие внеочередное общее собрание акционеров, обладают предусмотренными настоящим Положением полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров. При этом случае расходы на подготовку и проведение общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счёт средств общества.

5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

5.1.По итогам голосования счётная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счётной комиссии или лицом выполняющим её функции. Протокол об итогах голосования составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приёма бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования. Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего собрания акционеров.

5.2.Решения принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчёта об итогах голосования до сведения лиц, включённых в список имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в порядке предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров.

5.3.Протокол общего собрания акционеров составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров в двух экземплярах, которые подписываются председательствующим на общем собрании акционеров и секретарём общего собрания акционеров.

«УТВЕРЖДЕНО»:
годовым общим собранием акционеров
ОАО «Саратовское речное транспортное
предприятие». Протокол № 9 от
24.05.2002 года. Председатель собрания
В. М. ВАСИЛЬЕВ

П О Л О Ж Е Н И Е

О Совете директоров ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие».

1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .

1.1.Настоящее положение разработано в соответствии с Уставом ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие» и ФЗ «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона 120-ФЗ от 07.08.2002 года).

1.2.Совет директоров общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением вопросов отнесенных Уставом и настоящим положением к компетенции общего собрания акционеров.

1.3.Утверждение положения «О Совете директоров ОАО Саратовское речное транспортное предприятие», внесение изменений и дополнений относится к исключительной компетенции общего собрания акционеров и принимается простым большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в голосовании.

2. КОМПЕТЕНЦИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ .

2.1.К компетенции Совета директоров общества относятся следующие вопросы:

1).Определение приоритетных направлений деятельности общества;

2).Созыв внеочередного и годового общих собраний акционеров;

3).Утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

4).Определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и иные вопросы, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

5).Вынесение на решение общего собрания акционеров вопросов предусмотренных подпунктами 2,6,13,14,15,16,17,19,20 пункта 10.3 статьи 10 Устава общества;

6).Принятие решений о приобретении размещенных обществом акций , облигаций и иных ценных бумаг в случаях предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»;

7).Образование Правления общества и досрочное прекращение его полномочий;

8).Рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

9).Формирование и использование резервного и иных фондов общества;

10).Утверждение внутренних документов Общества за исключением внутренних документов Утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено Уставом общества к компетенции исполнительных органов общества;

11).Создание филиалов и открытие представительств общества;

12). Одобрение крупных сделок предусмотренных главой Х Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2001 г.);

13).Одобрение сделок, предусмотренных главой Х! Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2001 г.);

14).Определение перечня информации, представляемой акционерам при подготовке и проведении общего собрания акционеров.

15).Предварительное утверждение и представление общему собранию акционеров годового отчета, годовой бухгалтерской отчётности, счета прибылей и убытков и распределения прибыли;

16).Утверждение списка кандидатур для голосования по выборам генерального директора, членов Совета директоров, Ревизионной комиссии и счётной комиссии;

17).Назначение временно исполняющего обязанности генерального директора в случае принятия Советом директоров решения о приостановлении полномочий генерального директора или в случае если генеральный директор не может исполнять свои обязанности;

18).Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

19).Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах» (редакции Федерального закона № 120-ФЗ от 7.08.2001 г.);

20).принятие решения о размещении обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»;

21). Утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжения

договора с ним;

2.2. Решение по вопросу определённым подпунктом 12 статьи 2 настоящего Положения принимается всеми членами Совета директоров единогласно, при этом не учитываются голоса выбывших членов Совета директоров общества. В случае если единогласие Совета директоров общества по вопросу об одобрении крупной сделки не достигнуто, по решению Совета директоров общества вопрос об одобрении крупной сделки может быть вынесен на решение общего собрания акционеров. В таком случае решение об одобрении крупной сделки принимается общим собранием акционеров большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании.

2.3.Решение по вопросу определённом подпунктом 17 статьи 2 Устава настоящего Положения принимается большинством в три четверти голосов членов Совета директоров, при этом не учитываются голоса выбывших членов Совета директоров.

2.4.Вопросы отнесенные к компетенции Совета директоров не могут быть переданы на решение исполнительных органов общего собрания.

3. ВЫБОРЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ.  

3.1.Членом Совета директоров может быть только физическое лицо. Член Совета директоров Общества может не быть акционером Общества. Численность Совета директоров – не менее 7 (семи) человек. Общее собрание акционеров может увеличить численность Совета директоров избрав их дополнительно для выполнения определенных функций.

3.2.Акционеры (акционер) общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее, чем 2% голосующих акций общества в срок не позднее 45 дней после окончания финансового года вправе выдвинуть кандидатов в Совет директоров общества, число которых не может превышать количественного состава этого органа.

3.3.При выдвижении кандидатов в Совет директоров, в том числе в случае самовыдвижения указывается имя кандидата, в случае если кандидат является акционером общества количество и категории принадлежащих ему акций, а также имена акционеров выдвигающих кандидата, категории и количество принадлежащих им акций.

3.4.Совет директоров общества обязан рассмотреть поступившие предложения и не позднее 5 дней после окончания срока установленного пунктом 3.2 настоящего положения принять решение об отказе или включении кандидатов в список для голосования по выборам Совета директоров.

Решение об отказе во включении в список для голосования может быть принято в следующих случаях:

1).Акционерами (акционером) не соблюден срок установленный пунктом 3.2 настоящего положения;

2).Акционеры (акционер) не являются владельцами предусмотренного пунктом 3.2 настоящего положения количества голосующих акций общества;

3).Данные предусмотренные пунктом 3.2, 3.3 являются неполными;

3.5.Мотивированное решение Совета директоров общества об отказе во включении кандидатур для голосования по выборам Совета директоров направляется акционерам (акционеру) не позднее трех дней с даты его принятия.

3.6.Члены Совета директоров общества ежегодно избираются годовым общим собранием акционеров. Полномочия Совета директоров действуют с момента его избрания годовым общим собранием акционеров и до момента избрания (переизбрания) следующим годовым общим собранием акционеров нового состава Совета директоров. Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки установленные пунктом 7.1 Устава общества, полномочия Совета директоров прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров. Члены Совета директоров могут переизбираться неограниченное число раз.

3.7.Выборы Совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием, избранными в Состав Совета директоров считаются кандидаты набравшие наибольшее количество голосов. Решение о досрочно прекращении полномочий может быть принято общим собранием акционеров только в отношении всех членов Совета директоров.

3.8.Досрочное прекращение полномочий Совета директоров общества может быть принято общим собранием акционеров по следующим основаниям:

1).Грубое нарушение норм законодательства и положений Устава общества;

2).Невыполнение решений общего собрания акционеров;

3).Совершение действий (бездействия )повлекших убытки Обществу;

3.9.Члены Правления общества не могут составлять более одной четвёртой состава Совета директоров, генеральный директор не может быть одновременно председателем Совета директоров.

3.10.Срок полномочий нового состава Совета директоров избранного взамен досрочно прекратившего полномочия, действует до окончания срока нормативных полномочий определенных пунктом 9,3 Устава общества.

3.11.Совет директоров вправе включать по своему усмотрению кандидатуры в список для голосования по выборам Совета директоров в случае, если таковые отсутствуют или их недостаточно для образования Совета директоров общества.

4. ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ.

4.1.Заседания Совета директоров общества созываются председателем Совета директоров по мере необходимости по собственной инициативе, по требованию члена Совета директоров, Ревизионной комиссии или аудитора, Правления генерального директора, а также акционеров (акционера) владельцев не менее, чем 5% голосующих акций общества на дату предъявления такого требования.

4.2.В требовании о проведении заседания Совета директоров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня заседания с указанием мотивов их постановки. Совет директоров не вправе вносить изменения в формулировки вопросов указанных в требовании. В течении 15 дней с момента предъявления такого требования председатель Совета директоров обязан созвать заседание Совета директоров общества.

4.3. Решение об отказе в созыве заседания Совета директоров может быть принято в случае если акционер не является владельцем предусмотренного пунктом 4.1 настоящего положения количества голосующих акций общества или вопрос вносимый в повестку дня заседания не входит в компетенцию Совета директоров.

4.4.Кворум для проведения заседания Совета директоров не должен быть менее половины от числа избранных членов Совета директоров. В случае когда количество членов Совета директоров становится менее количества, составляющего указанный кворум, Совет директоров общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава Совета директоров. Оставшиеся члены Совета директоров общества вправе принимать решения только о созыве такого общего собрания акционеров.

4.5.Решения на заседании Совета директоров принимаются большинством голосов присутствующих на заседании. При решении вопросов на заседании Совета директоров общества каждый член Совета директоров обладает одним голосом. Передача голоса членом Совета директоров другому иному лицу в том числе другому члену Совета директоров не допускается. Советом директоров могут приниматься решения путем заочного голосования (опросным путем).

5. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА.

5.1.Председатель Совета директоров общества избирается из числа членов Совета директоров большинством голосов от общего числа членов Совета директоров.

5.2.Совет директоров общества вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов от общего числа членов Совета директоров.

5.3.Председатель Совета директоров общества организует работу Совета директоров, созывает заседания и председательствует на них. Председатель Совета директоров представляет на утверждение секретаря Совета директоров, председательствует на общих собраниях акционеров и заключает производственный контракт с генеральным директором общества.

5.4.В случае отсутствия председателя Совета директоров его функции осуществляет один из членов Совета директоров общества по решению Совета директоров.

6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

6.1.На заседании Совета директоров общества протокол ведет секретарь Совета директоров, который составляется не позднее 3 дней после заседания. Ответственность за правильность составления протокола несут председатель и секретарь Совета директоров.

6.2.Члены Совета директоров при исполнении своих функциональных обязанностей несут ответственность в соответствии со статьей 12 Устава общества и действующего законодательства. Представители государства в Совете директоров общества несут предусмотренную настоящей статьёй ответственность наряду с другими членами Совета директоров.

6.3.Решения Совета директоров принятые с нарушением действующего законодательства могут быть обжалованы в суде.

6.4.Решения Совета директоров являются обязательными для исполнения Правлением, должностными лицами и персоналом общества.

«УТВЕРЖДЕНО»:
Годовым общим собранием
акционеров ОАО «Саратовское
речное транспортное предприятие»
протокол № 9 от 24.05.2002 г.
Председатель собрания В. М. ВАСИЛЬЕВ

ПОЛОЖЕНИЕ

«О генеральном директоре ОАО Саратовское речное транспортное предприятие».

1.Общие положения.

1.1.Настоящее Положение разработано в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах», ФЗ «О внесении изменений и дополнений в ФЗ Об акционерных обществах» и Устава ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие».

1.2.Генеральный директор осуществляет оперативное руководство текущей деятельностью общества и несёт всю полноту власти и ответственность за повседневную деятельность общества.

1.3.Утверждение Положения «О генеральном директоре ОАО Саратовское речное транспортное предприятие», внесение изменений и дополнений в Положение относится к компетенции общего собрания акционеров. И принимается простым большинством голосов акционеров, имеющих право голоса по количеству принадлежащих им акций.

2.Компетенция генерального директора.

2.1.Генеральный директор по должности является председателем Правления Общества.

2.2.Генеральный директор осуществляет контроль за всеми операциями общества и обеспечивает выполнение решений общих собраний акционеров и Совета директоров общества.

2.3.Генеральный директор без доверенности действует от имени общества, представляет общество в отношении с государственными и другими Российскими и зарубежными организациями.

2.4.Генеральный директор распоряжается имуществом общества в пределах своей компетенции, выдаёт доверенности, открывает в учреждениях банков расчётный и ные счета, имеет право подписи платёжных документов.

2.5.Генеральный директор издаёт приказы и даёт указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества, утверждает штатное расписание, осуществляет приём на работу и увольнение работников Общества, заключает от имени общества трудовые контракты.

2.6.Генеральный директор заключает договора, соглашения и контракты от имени общества, выдаёт доверенности на их совершение, совершает иные действия в интересах общества.

2.7.Генеральный директор принимает решения о привлечении к имущественной ответственности работников общества, предъявляет от имени общества претензии и иски к юридическим и физическим лицам в соответствии с действующим законодательством.

2.8.Генеральный директор распоряжается имуществом общества на сумму не превышающую 5% балансовой стоимости активов общества на дату принятия решения о совершении таких сделок.

2.9.Генеральный директор несёт персональную ответственность за состояние учёта и отчётности, договорную, платёжную и трудовую дисциплину, а также за убытки причинённые обществу виновными действиями (бездействием) единоличного исполнительного органа.

2.10.Совмещение лицом, осуществляющим функции генерального директора, должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Совета директоров.

3.Выборы генерального директора.

3.1.Генеральным директором может быть любое физическое лицо, обладающее полной дееспособностью и не лишённое в установленном законом порядке занимать соответствующие должности.

3.2.Генеральный директор избирается общим собранием акционеров сроком на 5 (пять) лет и может переизбираться неограниченное число раз. Решение по вопросу избрания генерального директора принимается простым большинством голосов присутствующих на собрании акционеров.

3.3.Акционер (акционеры) общества, являющийся владельцем не менее, чем 2% голосующих акций общества в срок не позднее 45 дней после окончания финансового года вправе выдвинуть одну кандидатуру на должность генерального директора одновременно с согласием кандидата баллотироваться на эту должность.

3.4.При выдвижении кандидата на должность генерального директора в том числе и в случае самовыдвижения указывается имя кандидата, а также имена акционеров выдвигающих кандидата, количество и категории принадлежащих им акций.

3.5.Совет директоров общества обязан рассмотреть поступившие заявления и не позднее 5 дней после окончания срока установленного пунктом 3.3. настоящего Положения принять решение об отказе либо включении кандидата в список для голосования по выборам генерального директора.

3.6.Решение об отказе во включении в список для голосования может быть принято Советом директоров в следующих случаях:

1).Акционеров (акционерами) не соблюдён срок установленный пунктом 3.3. настоящего Положения;

2).Акционер (акционеры) не являются владельцами предусмотренного пунктом 3.3. настоящего Положения количества голосующих акций общества.

3).Данные предусмотренные пунктом 3.3. настоящего Положения являются неполными;

Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении кандидатуры для голосования по выборам генерального директора направляется акционеру (акционерам) не позднее трёх дней с даты его принятия.

3.7.Полномочия генерального директора могут быть прекращены досрочно по решению общего собрания в следующих случаях:

1).Грубое нарушение норм действующего законодательства;

2).Невыполнение решений общего собрания акционеров;

3).Совершение действий (бездействия) повлекших убытки общества;

3.8. В случае досрочного прекращения полномочий генерального директора Совет директоров назначает временно исполняющего обязанности генерального директора, решение по данному вопросу принимается большинством в три четверти голосов членов Совета директоров.

3.9.Производственный контракт с генеральным директором от имени общества заключает председатель Совета директоров общества.

«УТВЕРЖДЕНО»:
Советом директоров ОАО «Саратовское речное
транспортное предприятие»
Протокол №_6__ от «_11__»__апреля__1995 года.
Председатель Совета директоров
______________________/Ю.А. НОВИКОВ/

П О Л О Ж Е Н И Е

О персонале ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие»

1. Общие положения.

1.1.Под персоналом в смысле настоящего Положения понимается совокупность лиц, осуществляющих трудовые функции на основе заключённого с акционерным обществом трудового договора или контракта.

1.2.Не признаются входящими в состав персонала лица, осуществляющие выполнение работ (услуг) на основе подряда, либо иного соглашения, не попадающие под трудовой договор или контракт.

1.3.Предусмотренные настоящим Положением правила являются обязательными как для администрации общества, так и для персонала.

1.4.При заключении трудового договора или контракта в качестве обязательного элемента включается условие о том, что работник принимает Правила настоящего Положения в качестве неотъемлимой составной части трудового договора или контракта и во всём что не непосредственно предусмотрено в трудовом договоре настоящим Положением.

2.Правила делового поведения

2.1.Основной принцип, которым должен руководствоваться любой работник общества, независимо от его должности, места работы, выполняемых служебных функций – уважение к личности работника.

Взаимное соблюдение принципа уважения личности обязательно в равной степени как для администрации общества, так и для работников в отношении администрации и всех других лиц персонала общества.

2.2.Администрация обеспечивает всем работникам равные возможности для самопроявления личности в процессе трудовой деятельности.

2.3. Запрещается со стороны администрации общества и отдельных должностных ли по отношению к персоналу:

1). Любые формы дискриминации, начиная от подбора кадров, продвижения по службе и кончая высвобождением персонала, по любым признакам; подбор и продвижение кадров должны происходить исключительно на основе профессиональных способностей, знаний и навыков, при этом администрация обязана обеспечить беспристрастное и справедливое отношение ко всем работникам.

2).Любые виды протекционизма, привилегий и льгот отдельным работникам иначе, как на законной основе, согласно принятым в обществе оплаты труда и мерам социального характера при обязательном обеспечении администрацией равных возможностей для получения указанных льгот и привилегий.

2.4.Администрация вправе требовать от своих работников, чтобы они руководствовались в процессе своей трудовой деятельности высокими нормами делового общения, поддерживали деловую репутацию и имидж Общества в других организациях и учреждениях.

2.5.Во взаимоотношениях с работниками других предприятий и организаций, в том числе при заключении договоров действовали честно, этично и справедливо, избегали любых действий, которые могли быть расценены либо истолкованы как протекция или иная мера, обеспечивающая преимущества или льготы для отдельного предприятия или организации, или их работников.

2.6.Обеспечивали конфидециальность полученной информации, никогда не использовали эту информацию для целей личной выгоды, либо в интересах третьих лиц.

2.7.Никогда не вступали ни прямо, ни косвенно в коммерческие отношения с третьими лицами, если это может привести к ущемлению коммерческих интересов общества, либо нанести ущерб его деловой репутации или имиджу.

2.8.Действовали на основе доверия, стратегии и тактики, проводимой обществом, а также принимаемых администрацией и органами управления общества решений.

2.5.Все работники общества обязаны в процессе трудовой деятельности:

1).Исходить из заботы об общих интересах общества и единства персонала общества.

2).Всемерно поддерживать корпоративную культуру и корпоративные ценности.

3).Вести себя корректно, достойно, не допуская отклонений от признанных норм делового общения, принятых в обществе.

4).Добросовестно выполнять свои производственные обязанности, соблюдать трудовую дисциплину.

2.6.Администрация вправе не принимать благоприятных для персонала мер, осуществление которых зависит согласно настоящему Положению от встречного исполнения персоналом указанных в настоящей статье принципов.

3.Гарантии Общества.

3.1.Администрация общества обязуется обеспечить каждому работнику гарантии его занятости (сохранения работы) при условии выполнения работниками их обязательств и готовности повышать производительность и качество работы и соблюдения правил предусмотренных разделом 2 настоящего Положения.

3.2.Для обеспечения этих обязанностей администрация вправе:

1).периодически прекращать найм новых рабочих, если производственная программа может быть обеспечена лицами имеющего персонала;

2).привлекать исключительно временных работников в периоды подъёма и необходимости для общества увеличения объема производства;

3).маневрировать трудовыми ресурсами в рамках общества, в том числе переводить работников путём горизонтального перемещения;

4).временное сокращение рабочей недели в периоды ухудшения экономического положения в обществе;

5).временное применение системы досрочных, внеочередных и административных отпусков;

3.3.Администрация обеспечивает всему персоналу во время работы на предприятии проведение обследования и оценки исходного состояния здоровья и трудоспособности.

3.4.Общество может формировать фонд участия персонала в прибылях в соответствии с Уставом общества и Положением о фондах и резервах. Все вопросы, связанные с формированием фонда участия персонала в прибылях, определение размеров и порядка выплаты дивидендов и взносов решаются Советом директоров общества по согласованию с персоналом и утверждаются общим собранием акционеров.

3.5. В случае временных финансовых затруднений и в целях предотвращения в дальнейшем наступления для общества существенных убытков, администрация и представители персонала согласовывают размер заработной платы ( но не ниже установленного законом минимума), ограничение размеров заработной платы ниже базовой, а также размера дивиденда выплачиваемого работникам из фонда. Ни одна сторона не вправе отказаться от указанных ограничений, в случае реального наступления указанных выше убытков, часть их в размере, согласованном сторонами возмещается за счёт причитающихся к выплате персоналу дивидендов.

4.Ответственность сторон.

4.1. Необеспечение со стороны администрации прав персонала в части, предусмотренной пунктами 3.1. и 3.2. настоящего Положения даёт право работнику на досрочное расторжение контракта или трудового договора.

«УТВЕРЖДЕНО»:
Советом директоров ОАО
«Саратовское
речное транспортное предприятие».
4 августа 2000 года с изменениями от 28.04.06г.
Председатель заседания Совета директоров
В.А. СИНИЦЫН

П О Л О Ж Е Н И Е

О фондах и резервах ОАО «Саратовское речное транспортное предприятие»

1.Общие положения.

1.1.Настоящее Положение определяет виды фондов и резервов ОАО «Порт», источники их образования и направления расходов, компетенцию органов управления по указанным вопросам, а также порядок контроля за правильностью, целесообразностью использования средств фондов и резервов общества.

1.2.ОАО «Порт» образует следующие фонды и резервы:

а) Облигационный фонд;

б) Фонд распределения прибыли;

в) Фонд производственного развития;

г) Фонд развития персонала;

д) Фонд социально-страхового обеспечения;

е) Фонд участия персонала в прибылях ОАО «Порт»;

ж) Резервный фонд;

2.Облигационный фонд.

2.1.Облигационный фонд создаётся в случае выпуска ОАО «Порт» облигационного займа за счёт отчисления от чистой прибыли после уплаты налогов, других обязательных платежей в бюджет и выплат по кредитам и отчислений в Резервный фонд общества. Размер фонда должен обеспечивать не менее 50% от общей суммы предполагаемых процентных выплат облигационерам.

3.Фонд распределяемой прибыли.

3.1.Фонд распределяемой прибыли образуется за счёт чистой прибыли ОАО «Порт», остающейся в его распоряжении. Абсолютный размер и доля в прибыли определяется решением общего собрания акционеров и Совета директоров.

4.Фонд производственного развития.

4.1.Фонд производственного развития формируется за счёт чистой прибыли ОАО «Порт», остающейся в его распоряжении после выплат всех платежей в бюджет.

4.2.Использование средств фонда производственного развития должно обеспечить конкурентноспособность производимых ОАО «Порт» работ и услуг, надёжную перспективу производственно-хозяйственного развития общества, эффективность капиталовложений и как следствие этого рост его прибыльности и повышение котировки его акций.

4.3.Средства фонда производственного развития направляются на:

а) Финансирование затрат по механическому перевооружению, реконструкции, расширению его действующих производств и освоение новых;

б) Финансирование затрат по подготовке и освоению новых работ и услуг, прогрессивных технологических процессов;

в) Проведение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и проектных работ, финансирование затрат на приобретение оборудования и других материальных ценностей для этих работ;

г) Компенсацию повышенных затрат на производство новых работ и услуг в период освоения;

д) Природоохранные мероприятия;

е) Строительство и приобретение у других юридических и физических лиц зданий, сооружений и иного имущества производственно-технического назначения;

4.4.Совет директоров ОАО «Порт» по своему усмотрению может определить иные направления расходования средств фонда производственного развития.

5.Фонд развития персонала.

5.1.Фонд развития персонала образуется за счёт чистой прибыли, остающейся в его распоряжении после обязательных выплат в бюджет и формирований фондов 8,6,4,3,2 настоящего Положения.

5.2.Использование средств фонда развития персонала должно обеспечить заинтересованность персонала ОАО «Порт» в надлежащем исполнении им своих обязанностей перед обществом, а также реализацию прав сотрудников общества гарантии и льготы, установленные действующим законодательством или дополнительно предусмотренные локальными нормативными актами, а также трудовыми контрактами.

5.3.Фонд имеет своим целевым назначением финансирование мероприятий предусмотренных Положением о «Персонале ОАО «Порт». Конкретные условия, размер и порядок образования и расходования средств фонда определяет Совет директоров ОАО «Порт».

6.1.Фонд социально-страхового обеспечения.

6.1.Фонд социально-страхового обеспечения образуется за счёт чистой прибыли, остающейся в его распоряжении после формирования после фонда распределяемой прибыли.

6.2.Условия и порядок образования, использования средств фонда устанавливаются Советом директором ОАО «Порт».

6.3.Средства фонда социально-страхового обеспечения направляются на:

а) дополнительные, сверх предусмотренные действующим законодательством выплаты работникам общества при их временной нетрудоспособности;

б) мероприятия, связанные с обеспечением гарантированной занятости персонала, включая выплаты работникам в случаях:

--временного сокращения рабочей недели;

--временном применении системы досрочных, внеочередных отпусков с понижением оплаты за отпуск (или без такового);

--досрочного выхода работника на пенсию;

--дополнительные выплаты работникам общества в случае причинения вреда здоровью работника в связи с трудовым увечьем. Дополнительные выплаты могут производиться несовершеннолетним детям умершего, а также лицам состоявшим на его иждевении;

--оплату путёвок работникам с вредными (тяжёлыми) условиями труда или напряжённым режимом времени, в санатории, профилактории и других оздоровительных учреждениях;

--страхование здоровья и жизни персонала ОАО «Порт», помимо предусмотренных действующим законодательством случаев обязательного страхования жизни и здоровья отдельных категорий работников;

7.Фонд участия персонала в прибылях.

7.1.Фонд участия персонала в прибылях общества образуется за счёт чистой прибыли общества.

7.2.Порядок образования и расходования средств фонда определяет Совет директоров общества с учётом правил содержащихся в п.п. 2.4,2.5,2.6,2.7,2.8,2.9 Положения «О персонале ОАО «Порт».

8. Резервный фонд.

8.1.Резервный фонд общества формируется за счёт отчислений от чистой прибыли в размере 10% балансовой стоимости чистых активов. Резервный фонд общества формируется путём обязательных ежегодных отчислений до достижения установленного размера. Размер ежегодных отчислений не может быть менее 5% от чистой прибыли.

8.2.Резервный фонд общества предназначен для покрытия его убытков, а также погашения облигаций и выкупа акций общества в случае отсутствия иных средств.

8.3.При полном или частичном использовании средств резервного фонда, он должен быть соответственно сформирован вновь.

9.Порядок образования и использования средств фондов и резервов общества.

9.1.Вопрос об образовании и направлениях расходования средств фондов и резервов общества готовит и представляет Совету директоров на утверждение от имени Правления генеральный директор исходя из стоящих перед обществом текущих и перспективных задач по производственному и социальному развитию общества и заключённого коллективного договора.

9.2.В представленном Совету директоров вопросе по образованию и расходованию средств должно быть включено технико-техническое обоснование расходования средств, целесообразность и эффективность предлагаемых направлений расходования прибыли общества.

9.3.В решении Совета директоров должно быть отражено наименование образуемых фондов и резервов, их размер, определяемый в процентном отношении к прибыли, которая будет получена обществом в течении календарного периода и направления расходования средств фондов.

10.Контроль за расходованием средств фондов и резервов.

10.1.Средства каждого фонда могут расходоваться строго по целевому назначению. Временно свободные средства одного фонда (За исключением резервного фонда)могут быть использованы для финансирования мероприятий запланированных по другому фонду, однако при условии, что будет своевременно обеспечено возмещение временно заимствованных средств. Решение о временном заимствовании средств фондов принимается Советом директоров общества.

10.2. Контроль за использованием средств фондов и резервов общества осуществляет общее собрание акционеров, аудитор общества, Ревизионная комиссия общества.

10.3.В годовом отчёте, утверждаемом годовым общим собранием акционеров в обязательном порядке должны содержаться данные о расходовании средств фондов и резервов за истекший финансовый год.

10.4.Утверждение на годовом общем собрании акционеров годового отчёта и годовой бухгалтерской отчётности, счёта прибылей и убытков означает одобрение акционерами направлений расходования Советом директоров средств фондов и резервов общества в отчётном году.

Приложение №1

УТВЕРЖДЕНО:
Решением Совета директоров
ОАО «Саратовское речное транспортное
предприятие». Протокол № 92
19 февраля 2007 г.
Председатель Совета директоров
_______________/И.А.Зубатов/

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

" Саратовское речное транспортное предприятие"

П О Л О Ж Е Н И Е

"О конфиденциальной информации открытого акционерного общества"

1.Общие положения.

1.1.Настоящее Положение регулирует в соответствии с Гражданским кодексом РФ, Федеральным законом РФ "Об информации, информатизации и защите информации", иными федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ отношения, связанные с охраной и использованием конфиденциальной информации ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "Саратовское речное транспортное предприятие" (далее-Общество).

1.2. Конфиденциальная информация Общества- сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления и существования, отнесенная к таковой в соответствии с настоящим Положением, имеющая действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, ограничения к доступу и разглашению которой предпринимаются согластно настоящего Положения.

1.3. Общество имеет исключительное право на использование конфиденциальной информации любыми незапрещенными законом способами по собственному усмотрению.

1.4. В соответствии с настоящим Положением Общество принимает меры к охране конфиденциальной информации, ограничению доступа к ней третьих лиц.

1.5. Целью охраны конфиденциальной информации является обеспечение экономической и правовой безопастности Общества.

1.6.В случае, если в связи с осуществлением своей деятельности Обществу становятся известны сведения , составляющие в соответствии с законодательством РФ государственную тайну, Общество обязано предпринимать меры по их охране в соответствии с Федеральным законом РФ "О государственной тайне " и иными нормативными правовыми актами о государственной тайне

1.7. Действие настоящего Положения распространяется на все структурные подразделения Общества, в том числе обособленные- филиалы и представительства.

2.Коммерческая тайна общества.

2.1. Коммерческой тайной Общества является следующая информация :

2.1.1. Данные первичных учетных документов бухгалтерского учета Общества.

2.1.2. Содержание регистров бухгалтерского учета Общества

2.1.3. Содержание внутренней бухгалтерской отчетности Общества.

2.1.4. Совершаемые и совершенные Обществом сделки, в том числе договоры, их предмет, содержание, цена и другие существенные условия.

2.1.5. Сведения об открытых в кредитных учреждениях расчетных и иных счетах, в том числе в иностранной валюте, о движении средств по этим счетам, и об остатке средств на этих счетах, сведения о имеющихся вкладах в банках, в том числе в иностронной валюте(банковская тайна)

2.1.6. Секреты производства (ноу-хау) и иная ниформация, составляющая производственную тайну.

2.1.7. Иные сведения, отнесенные к коммерческой тайне в соответствии с настоящим положением.

2.2. Любая иная информация, за исключением информации, которая в соответствии с законодательством не может быть отнесена к коммерческой тайне, может быть отнесена к коммерческой тайне по решению Генерального директора Общества.

2.3. К коммерческой тайне не может быть отнесена следующая информация:

2.3.1. Учредительные документы Общества и Договор о создании Общества.

2.3.2. Регистрационные удостоверения , лицензии, патенты и иные документы, дающие право заниматься предпринимательской деятельностью.

2.3.3. Сведения о численности, составе работников Общества, персональной заработной плате по запросу работника и условиях труда, а также о наличии свободных рабочих мест.

2.3.4. Документы об уплате налогов и обязательных платежах.

2.3.5. Сведения о загрязнении окружающей среды, нарушении антимонопольного законодательства, несоблюдении безопастных условий труда, реализации продукции, причиняющей вред здоровью населения, а также других нарушениях законодательства РФ и размерах причиненного при этом ущерба, в случае если данные факты установлены вступившим в законную силу решением (приговором) суда, арбитражного суда.

2.3.6. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

2.3.7. Содержание внешней бухгалтерской отчетности Общества, в том числе содержание: бухгалтерского баланса; отчета о прибылях и убытках; приложений к ним, предусмотренных нормативными актами; аудиторского заключения, подтверждающего достоверность бухгалтерской отчетности Общества; пояснительной записки к данным внешней бухгалтерской отчетности.

2.3.8. Иная информация, которая не может быть отнесена к коммерческой тайне в соответствии с законодательством РФ.

2.4. Отнесение информации, указанной в Пункте 2.1. настоящего Положения, к информации, составляющей коммерческию тайну Общества, не требует издания каких-либо иных актов помимо настоящего Положения.

2.5. Отнесение информации, указанной в Пункте 2.2. настояшего Положения, к информации, составляющей коммерческую тайну Общества, осуществляется путем издания в каждом конкретном случае приказа Генерального директора Общества.

Инициатива в издании приказа Генерального директора об отнесении той или иной информации к коммерческой тайне Общества может исходить от акционеров Общества руководителей структурных подразделений Общества, руководителей обособленных структурных подразделений Общества, контрагентов Общества.

2.6. К коммерческой тайне не относится информация, разглашенная Обществом самостоятельно или с его согласия.

3. Служебная тайна общества.

3.1. Служебную тайну Общества составляют любые сведения, в том числе сведения, содержащиеся в служебной переписке, телефонных переговорах, почтовых отправлениях, телеграфных и иных сообщениях, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, которые стали известны работнику Общества в связи с исполнением им возложенных на него трудовых обязанностей.

3.2. К служебной тайне не относится информация, разглашенная Обществом самостоятельно или с его согласия,а также иная информация, ограничения доступа к которой не допускаются в соответствии с законодательством РФ.

4. Банковская тайна общества.

4.1. Банковскую тайну составляют сведения о состоянии банковского счета и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте.

4.2. Сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены только Обществу или их представителям. Государственным органом и их должностным лицам такие сведения могут быть предоствавлены исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

5. Налоговая тайна общества.

5.1. Налоговую тайну составляют любые переданные налоговым органам, органам налоговой полиции, органам государственных внебюджетных фондов и таможенным органам сведения об Обществе.

5.2. Не относятся к налоговой тайне следующая информация:

5.2.1. Информация, разглашенная Обществом самостоятельно или с его согласия;

5.2.2. Информация об идентификационном номере налогоплательщика;

5.2.3. Информация о нарушениях законодательства о налогах и сборах и мерах ответственности за эти нарушения;

5.2.4. Информация, предоставляемая налоговым (таможенным) или правоохранительным органам других государств, в соответствии с международными договорами (соглашениями), одной из сторон которых является Российская Федерация, о взаимном сотрудничестве между налоговыми (таможенными) или правоохранительными органами (в части сведений, представленных этим органам);

5.3. В соответствии с законодательством РФ налоговая тайна не подлежит разглашению налоговыми органами, органами налоговой полиции, органами государственных внебюджетных фондов и таможенными органами, их должностными лицами и привлекаемыми специалистами, экспертами, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом.

К разглашению налоговой тайны относятся, в частности, использование или передача другому лицу коммерческой (в том числе производственной) тайны Общества, ставшей известной должностному лицу налогового органа,органа налоговой полиции, органа государственного внебюджетного фонда или таможенного органа, привлеченному специалисту или эксперту при исполнении ими своих обязанностей.

Поступившие в налоговые органы, органы налоговой полиции, органы государственных внебюджетных фондов или таможенные органы сведения, составляющие налоговую тайну, имеют в соответствии с законодательством РФ специальный режим хранения и доступа.

6. Охрана конфиденциальной информации общества.

6.1. Охрана конфиденциальной информации Общества состоит в принятии комплекса мер, направленных на ограничение доступа к конфиденциальной информации третьих лиц, на предотвращение несанкционированного разглашения конфиденциальной информации, выявление нарушений режима конфиденциальной информации Общества, пресечение нарушений режима конфиденциальной информации Общества, привлечение лиц, нарушающих режим конфиденциальной информации Общества к установленной законом ответственности.

6.2. Обязательным условием трудовых договора , заключаемых с работниками Общества, является условие о соблюдении работником служебной и коммерческой тайны.

6.3. Каждый работник Общества при принятии на работу предупреждается под расписку об ответственности за нарушение режима служебной и коммерческой тайны.

6.4. Руководители структурных подразделений обязаны не реже одного раза в квартал проводить среди непосредственно подчиненных им работников инструктаж по соблюдению режима служебной и коммерческой тайны. Вновь принятый на работу работник проходит инструктаж при принятии на работу.

Данные о проведенном инструктаже фиксируются в специальном журнале.

6.5. Заключаемые Обществом, в лице любых уполномоченных лиц договоры должны содержать условие о сохранении контрагентами конфиденциальности.

6.6. В рабочих и иных помещениях Общества создаются условия, ограничивающие доступ к конфиденциальной информации третьих лиц и несанкционированное разглашение конфиденциалоной информации, в том числе устанавливаются технические средства защиты от несанкционированного доступа к информации (сейфы и металлические ящики для хранения документв и пр.).

6.7. В обществе создается служба охраны, действующая в соответствии с Положением об охране.

6.8. Общество предпринимает меры по выявлению фактов нарушения режима конфиденциальной информации Общества.

6.9. Общество предпринимает все допустимые законом способы по пресечению выявленных нарушений режима конфиденциальной информации Общества.

6.10. Лица, виновные в нарушении режима конфиденциальной информации Общества привлекаются к установленной ответственности.

7. Порядок использования и предоставления конфиденциальной информации общества.

7.1. Использование конфиденциальной информации Общества допускается только теми работниками Общества, которым доступ к такой информации необходим в силу выполняемых ими функций.

7.2. Предоставление конфиденциальной информации Общества третьим лицам возможно не иначе как с санкции Генерального директора Общества.

7.3. Общество представляет годовую бухгалтерскую отчетность в соответствии с учредительными документами акционерам, а также территориальным органам государственной статистики по месту их регистрации. Другим органам исполнительной власти, банкам и иным пользователям бухгалтерская отчетность представляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.4. Иные случаи предоставления конфиденциальной информации предусмотрены действующим законодательством РФ.

8.Заключительные положения.

8.1. Лица виновные в нарушении режима конфиденциальной информации Общества привлекаются в установленном порядке к уголовной, административной, дисциплинарной и гражданско- правовой ответственности.

8.2. Во всем ином, что не урегулировано настоящим Положением, применяются положения действующего законодательства РФ.

Приложение №2

УТВЕРЖДЕНО:
Решением Совета директоров
ОАО «Саратовское речное транспортное
предприятие». Протокол № 92
19 февраля 2007 г.
Председатель Совета директоров
_______________/И.А.Зубатов/

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

" Саратовское речное транспортное предприятие"

П О Л О Ж Е Н И Е

"О порядке ознакомления и предоставления информации акционерам общества"

1.Общие положения.

1.1. Положение "О порядке ознакомления и предоставления информации акционерам общества" (далее- Положение ) ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "Саратовское речное транспортное предприятие" (далее- Общество) является внутренним документом Общества и определяет порядок ознакомления и предоставления информации акционерам общества.

1.2. Настоящее Положение разработано в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и Уставом Общества.

1.3. Положение в части, не противоречащей действующему законодательству и Уставу Общества, обязательно для исполнения всеми акционерами и работниками Общества, лицами, входящими в органы Общества, а также третьими лицами, представляющими интересы акционеров общества.

1.4. Положение регламентирует следующие вопросы:

- перечень информации, предоставляемой акционерам;

- сроки ознакомления с информацией;

- сроки предоставления информации;

- место ознакомления и предоставления информации;

- порядок подтверждения права акционера на ознакомление с информацией, а также на предоставление копий документов;

- порядок определения стоимости изготовления копий документов и компенсации затрат на осуществление процедуры ознакомления с информацией;

- порядок уведомления (информирования) акционеров;

- иные вопросы, связанные с ознакомлением и предоставлением информации акционерам Общества;

- порядок внесения изменений и дополнений в настоящее Положение;

2. Информация и документы, предоставляемые акционерам.

2.1. В соответствии со статьей 89 Федерального закона "Об акционерных обществах" Общество обязано обеспечить доступ акционеров к следующей информации в виде ознакомления с документами и/или пердставления копии, запрашиваемых документов:

- договор о создании общества;

- устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положение о филиале или представительстве общества;

- годовые отчеты;

- документы бухгалтерского учета;

- документы бухгалтерской отчетности;

- протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии ( ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

- бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;

- отчеты независимых оценщиков;

- списки аффилированных лиц общества;

- списки лиц, имеющих прово на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованими закона;

- заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- проспекты эмиссии, эжеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с действующим законодательством;

3. Требование к запросу акционера об ознакомлении с информацией общества.

3.1. Акционеру, для того чтобы получить доступ к информации перечисленной в разделе 2 настоящего Положения, необходимо направить письменный запрос в адрес Общества, в котором в обязательном порядке должна содержаться следующая информация:

- фамилия, имя, отчество акционера (для физического лица) или наименование (для юридического лица);

- способ доступа к запрашиваемым документам (ознакомление или представление копии);

- документ подтверждающий право владения акциями Общества на дату направления запроса (выписка из реестра акционеров);

- перечень документов, запрашиваемых акционером, с указанием индивидуально определенных признаков документа;

- запрос на получение документов и информации может быть направлен акционером любым способом предусмотренным действующим законодательством;

4. Порядок представления информации и документов общества для ознакомления акционерам.

4.1. Документы, предусмотренные разделом 2 настоящего Положения, предоставляются Обществом для ознакомления в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования в специально отведенном помещении Правления Общества.

4.2. Ознакомление с документами проходит строго по вторникам и четвергам с 10-00 до 12-00.

4.3. Ознакомление с документами происходит только в присутствии представителя Общества.

4.4. Документы содержащие коммерческую тайну в соответствии с Положением "О конфиденциальной информации" ОАО "Саратовское речное транспортное предприятие", утвержденным Советом директоров №92 от 19.02.2007 года, предоставляются только для ознакомления в помещении Правления Общества и копии таких документов не предоставляются.

4.5. Ознакомление с конфиденциальной информацией происходит при условии подписания соглашения о неразглашении конфиденциальной информации.

4.6. Акционерам и их представителям запрещается сомостоятельно делать ксеро и фото копии представленных документов.

5. Порядок представления копии документов общества акционерам.

5.1. Документы, предусмотренные разделом 2 настоящего Положения, предоставляются Обществом ввиде копий не ранее двадцати рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования, при условии предоплаты счета, выставленного за изготовления запрашиваемых копий. Цена за одну страницу копии документа определяется в соответствии с колькуляцией затрат на изготовление копий, утверждаемой генеральным директором Общества. Размер платы за одну копию документа не может превышать затрат на ее изготовление.

5.2. Общество представляет копии документов, запрошенных акционером, в виде незаверенных копий.

6. Документы бухгалтерского учета и отчетности.

6.1. Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам бухгалтерской отчетности.

6.2. В соответствии со ст.13 Федерального закона №129-ФЗ от 21.11.1996 г. "О бухгалтерском учете" бухгалтерская отчетность организаций, состоит из:

a) бухгалтерского баланса

б) отчета о прибылях и убытках

в) приложений к ним, педусмотренных нормативными актами

г) аудиторского заключения, подтверждающего достоверность бухгалтерской отчетности организации, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту.

д) пояснительной записки

6.3. Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам бухгалтерского отчета.

6.4. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций Общества.

6.5. В соответствии со ст.10 Федерального закона №129-ФЗ от 21.11.1996 г. "О бухгалтерском учете" содержание регистров бухгалтерского учета и внутренней бухгалтерской отчетности является коммерческой тайной.

Лица, получившие доступ к информации, содержащейся в регистрах бухгалтерского учета и во внутренней бухгалтерской отчетности, обязаны хранить коммерческую тайну. За ее разглашение они несут ответственность, установленную законодательством Российской Федерации.

6.6. Документы бухгалтерского учета в соответствии с Положением "О конфиденциальной информации" ОАО "Саратовское речное транспортное предприятие", утвержденным Советом директоров №92 от 19.02.2007 года относятся к конфиденциальной информации.

6.7. К документам бухгалтерского учета не относятся:

- декларация по налогам и сборам;

- расшифровка статей бухгалтерской отчетности, договоры купли- продажи материальных и нематериальных ресурсов;

- договоры с контрагентами;

- книги регистрации договоров;

7.Заключительные положения.

7.1.Настоящее Положение утверждается Советом директоров Общества, изменения и дополнения в него вносятся по решению Совета директоров Общества. Предложения по внесению изменений и дополнений в настоящее Положение вносятся в письменной форме в Совет директоров Общества членами Совета директоров в порядке и сроки, предусмотренные Положением о Совете директоров Общества.

7.2. Если в результате изменения законодательства и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи утрачивают силу, и до момента внесения изменений в настоящее Положение. Общество руководствуется только законодательством и нормативными актами Российской Федерации.